上海資本市場發(fā)展與監(jiān)管并進(jìn)：滬企融資超3000億，現(xiàn)場檢查134家次

滬企利用資本市場融資超3000億、推動3家公司退市、機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)位居全國首位、現(xiàn)場檢查134家次……今年以來，上海資本市場發(fā)展與監(jiān)管“雙輪”驅(qū)動。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解，今年以來，上海證監(jiān)局圍繞抓好全面注冊制改革這一中心任務(wù)，一方面，通過加強(qiáng)上市輔導(dǎo)全過程監(jiān)管、分類監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管，落實(shí)上海企業(yè)發(fā)行上市輔導(dǎo)驗(yàn)收監(jiān)管協(xié)作機(jī)制；另一方面，深化新三板改革和北交所高質(zhì)量擴(kuò)容工作部署，建立重點(diǎn)個案聯(lián)推、聯(lián)合檢查驗(yàn)收、重點(diǎn)券商跟蹤問效等三項(xiàng)工作機(jī)制。

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市企業(yè)占比約三成

目前，上海共有232家企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)及審核注冊流程，擬募集資金合計(jì)超過2570億元，包括科創(chuàng)板83家、創(chuàng)業(yè)板70家、主板50家、北交所29家。

今年以來，上海有126家次企業(yè)利用資本市場融資共3912億元。其中，實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資29家次，募資614.5億元；實(shí)現(xiàn)債券（包括資產(chǎn)支持證券）融資97家次，募資3297.5億元。

分行業(yè)看，12家首發(fā)上市公司均屬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，募資137億元?？傮w來看，目前上海共有431家上市公司，新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共有142家，占比約1/3。

另外，上海證監(jiān)局還通過落實(shí)新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案，引導(dǎo)183家上海上市公司披露ESG報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告或社會責(zé)任報(bào)告，ESG披露數(shù)量創(chuàng)歷史新高。

“總體來看，股票質(zhì)押、占用擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)基本化解，高風(fēng)險(xiǎn)公司占比持續(xù)下降，上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平有效提升。”有業(yè)內(nèi)人士稱。

退市力度也進(jìn)一步加大。今年以來，上海市場推動3家公司退市，*ST同達(dá)、*ST全筑和*ST交昂等3家公司被依法實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)位居全國首位

今年以來，國金資管、施羅德基金相繼新設(shè)開業(yè)，外商獨(dú)資公募基金公司聯(lián)博基金獲批設(shè)立。在業(yè)內(nèi)看來，上海的機(jī)構(gòu)集聚地和首選地效應(yīng)進(jìn)一步彰顯。

據(jù)上海證監(jiān)局統(tǒng)計(jì)，截至7月末，上海共有證券公司32家、期貨公司36家、公募基金管理人71家、分支機(jī)構(gòu)1178家、已登記私募基金管理人4009家，法人機(jī)構(gòu)數(shù)量穩(wěn)居全國首位。

同時，行業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展。今年以來，上海證監(jiān)局支持匯添富、華泰柏瑞成功發(fā)行國企主題ETF，支持華安張江光大園REIT成為首批公募REITs擴(kuò)募上市項(xiàng)目。

截至6月末，上海地區(qū)期貨公司法人客戶數(shù)量達(dá)7.02萬戶，全國占比42.4%。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，從事套保的客戶權(quán)益占比約三成，交易者結(jié)構(gòu)更加合理，市場功能發(fā)揮更加有效。

在打通“最先一公里”方面，支持上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資實(shí)體企業(yè)項(xiàng)目，在投本金超過1萬億元。深化區(qū)域性股權(quán)市場私募份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，目前已上線59單份額轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，金額規(guī)模居全國區(qū)域性股權(quán)市場首位。

全鏈條、立體化問責(zé)

在助力市場發(fā)展的同時，監(jiān)管層對違法違規(guī)行為進(jìn)行全鏈條、立體化問責(zé)。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)了解，今年以來，上海證監(jiān)局向上海地區(qū)證券公司通報(bào)日常監(jiān)管關(guān)注到的投行內(nèi)控問題，大力防范整治“帶病闖關(guān)”“一查就撤”等突出問題。發(fā)布2022年上市公司年報(bào)審計(jì)監(jiān)管提示，推動審計(jì)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)資本市場能力。

現(xiàn)場檢查方面，力度進(jìn)一步加大。今年上半年上海證監(jiān)局共完成現(xiàn)場檢查134家次，實(shí)現(xiàn)對上市公司、證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、會計(jì)師事務(wù)所等各類市場主體全覆蓋。

同時，上海證監(jiān)局從快從嚴(yán)處理違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員，作出行政監(jiān)管措施104份，對財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)、內(nèi)幕操縱、“老鼠倉”等違法行為立案查處25件，作出行政處罰決定和事先告知書27份，同比增長60%、14%和42%。

再者，今年以來，上海證監(jiān)局完成上海地區(qū)首單對會計(jì)師事務(wù)所的行政處罰。強(qiáng)化行刑銜接，移送涉嫌犯罪案件4件，完成3起公檢機(jī)關(guān)移送案件查辦工作。