未按規(guī)披露與財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易等觸及違規(guī)，冀中能源及控股股東等收河北證監(jiān)局行政處罰事先告知書

冀中能源5月15日公告，此前，因涉嫌未按規(guī)定披露在冀中能源集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司超出股東大會(huì)議定限額的存款，公司被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同時(shí)，公司控股股東冀中集團(tuán)因涉嫌組織、指使冀中能源股份有限公司未按規(guī)定披露在冀中能源集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司超出股東大會(huì)議定限額的存款，冀中集團(tuán)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

當(dāng)日，公司及公司控股股東冀中集團(tuán)分別收到河北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，冀中能源涉嫌違法的事實(shí)如下：冀中能源集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司是冀中能源的關(guān)聯(lián)方、冀中能源未按規(guī)定披露與財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易。冀中能源的上述行為涉嫌違反規(guī)定，結(jié)合當(dāng)事人的職務(wù)及履職行為等情況，時(shí)任董事長趙兵文為對(duì)公司上述違法行為負(fù)直接責(zé)任的主管人員，時(shí)任總經(jīng)理趙生山、時(shí)任董事會(huì)秘書鄭溫雅為對(duì)公司上述違法行為負(fù)直接責(zé)任的其他人員。河北證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)冀中能源責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對(duì)趙兵文給予警告，并處以25萬元罰款；對(duì)趙生山給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)鄭溫雅給予警告，并處以20萬元罰款。

經(jīng)查明，冀中集團(tuán)涉嫌違法的事實(shí)如下：冀中集團(tuán)是冀中能源、華北制藥及冀中能源集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司的控股股東；冀中集團(tuán)組織冀中能源、華北制藥增加在財(cái)務(wù)公司的存款，并指使冀中能源、華北制藥不按規(guī)定披露與存款相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易信息。冀中能源、華北制藥的相關(guān)行為，涉嫌違反規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為（已另案處理）。冀中集團(tuán)組織、指使冀中能源、華北制藥從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為。結(jié)合當(dāng)事人的職務(wù)及履職行為等情況，時(shí)任公司董事長楊國占、郝竹山為對(duì)其本人任期內(nèi)冀中集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。河北證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)冀中集團(tuán)處以50萬元罰款；對(duì)楊國占處以30萬元罰款；對(duì)郝竹山處以30萬元罰款。