替客戶(hù)炒股近6年、成交逾七千萬(wàn)，還虧了145萬(wàn)！證監(jiān)局罰單來(lái)了
一位券商員工在近6年的時(shí)間里私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券超過(guò)七千萬(wàn)元，造成了逾145萬(wàn)元的損失，最終遭監(jiān)管立案調(diào)查。
近日，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，先后在廣發(fā)證券、華林證券、興業(yè)證券等任職的孫某春，2016年8月11日至2022年6月13日，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。期間，賬戶(hù)成交金額7587.76萬(wàn)元，累計(jì)虧損145.33萬(wàn)元。
作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場(chǎng)更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠。澎湃新聞?dòng)浾呤崂盹@示，近兩年證券從業(yè)者炒股虧損早已非個(gè)例，且不乏投資經(jīng)理等“專(zhuān)業(yè)對(duì)口”人士。
成交超7500萬(wàn)，累計(jì)虧損逾145萬(wàn)
河北證監(jiān)局表示，對(duì)孫某春涉嫌私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，孫某春于2010年3月至2022年6月，先后在廣發(fā)證券股份有限公司保定七一中路營(yíng)業(yè)部、華林證券股份有限公司保定瑞祥大街營(yíng)業(yè)部、興業(yè)證券股份有限公司保定分公司任職，在涉案期間是證券從業(yè)人員。
“2016年8月11日至2022年6月13日，孫某春接受客戶(hù)劉迎環(huán)的委托，控制使用‘劉小通’賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。期間，賬戶(hù)成交金額7587.76萬(wàn)元，累計(jì)虧損145.33萬(wàn)元。孫某春未獲取違法所得。”河北證監(jiān)局指出。
河北證監(jiān)局進(jìn)一步指出，孫某春的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述違法行為。
對(duì)上述違法事實(shí)，孫某春在陳述中提出了兩方面申辯：一是本案處罰過(guò)重，不能對(duì)當(dāng)事人的損失產(chǎn)生彌補(bǔ)；二是其本人目前為失業(yè)狀態(tài)，罰款加重了其經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。
不過(guò)，河北證監(jiān)局在經(jīng)過(guò)復(fù)核后，對(duì)孫某春的申辯意見(jiàn)未予采納。
“首先，行政處罰并非彌補(bǔ)當(dāng)事人民事?lián)p失的措施。其次，在具體量罰時(shí)，已充分考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及當(dāng)事人生活狀況等實(shí)際情況，量罰適當(dāng)。”河北證監(jiān)局稱(chēng)。
最終，河北證監(jiān)局決定：對(duì)孫某春責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
證券從業(yè)者炒股虧損并非個(gè)例，不乏投資經(jīng)理
作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場(chǎng)更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠，出現(xiàn)虧損的并非個(gè)例，且不乏投資經(jīng)理等高管。
例如，2023年1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書(shū)指出，先后在招商證券、華福證券、國(guó)開(kāi)證券等3家券商投行部工作的田某橋，作為證券從業(yè)人員在近14年的證券從業(yè)期間通過(guò)借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元。
不過(guò)，田某橋違法買(mǎi)賣(mài)股票并未實(shí)現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬(wàn)元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。同時(shí)，田某橋還被北京證監(jiān)局處以了25萬(wàn)元的罰款。
2022年12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書(shū)，因違規(guī)炒股，中信建投證券劉某枝、招商證券馮某偉便被監(jiān)管處以罰款。
其中，劉某枝的違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)盈利。2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)和營(yíng)銷(xiāo)等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶(hù)，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額46.18萬(wàn)元，虧損0.21萬(wàn)元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶(hù)，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額594.89萬(wàn)元，虧損3.38萬(wàn)元。
2022年12月6日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，國(guó)信證券王科迪因違法買(mǎi)賣(mài)股票，被處以5萬(wàn)元罰款。無(wú)獨(dú)有偶，王科迪的違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票同樣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)盈利。
具體而言，2019年6月至2022年2月，王科迪在國(guó)信證券深圳高新南九道證券營(yíng)業(yè)部任職，離職前任高級(jí)理財(cái)顧問(wèn)。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶(hù)、“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶(hù)、“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶(hù)交易股票。上述證券賬戶(hù)組總成交金額合計(jì)2487.45萬(wàn)元，虧損22.04萬(wàn)元。
此外，違法買(mǎi)賣(mài)股票出現(xiàn)虧損的，還不乏券商投資經(jīng)理等職務(wù)的人員。
2022年8月3日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶(hù)交易股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損約1.3萬(wàn)元，被處以20萬(wàn)元罰款。
