隨著私募基金的規(guī)模不斷壯大，監(jiān)管的力度正在不斷加強(qiáng)。
中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2023年9月共注銷私募管理人246家，自1月份注銷1564家私募之后，單月注銷數(shù)量再創(chuàng)新高。截至9月末，今年注銷的私募管理人數(shù)量達(dá)到2344家，已超過去年全年的2210家，創(chuàng)下歷史新高。
監(jiān)管一方面有序清理風(fēng)險私募機(jī)構(gòu)，打擊“私募?xì)ぁ钡馁I賣，另一方面也在不斷完善一系列規(guī)則。9月28日，協(xié)會發(fā)布了私募投資基金備案指引，并修訂相關(guān)材料清單，完善和優(yōu)化私募產(chǎn)品的備案以及管理人的變更。
私募單月注銷數(shù)量再創(chuàng)新高
今年以來，隨著監(jiān)管力度的加碼，私募行業(yè)掀起了新一輪的注銷潮。今年1月，單月就有1564家私募被注銷。其中，僅1月20日，協(xié)會一天就披露注銷了1449家私募。
今年9月，協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，共注銷私募管理人246家，繼1月份注銷1564家私募之后，單月注銷數(shù)量再創(chuàng)新高，而上個月僅注銷63家。據(jù)積募統(tǒng)計，今年前八個月每月注銷私募機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為，1564家、48家、72家、45家、90家、82家、134家、63家。
截至9月末，今年注銷的私募管理人數(shù)量達(dá)到2344家，已超過去年全年的2210家，并創(chuàng)下歷史新高。
具體來看，私募證券投資基金管理人有685家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有1586家，其他私募投資基金管理人72家，還有1家未填報管理人類型。從注銷類型來看，主動注銷的管理人有482家，依公告注銷的有39家，協(xié)會注銷的有1823家。
中國基金業(yè)協(xié)會表示，及時注銷涉事機(jī)構(gòu)，可以持續(xù)地打擊買“殼”和賣“殼”，有序清理風(fēng)險機(jī)構(gòu)。此前，“私募?xì)ぁ币欢瘸吹桨偃f元，殼資源的交易火爆，灰色產(chǎn)業(yè)鏈暗潮涌動。隨著協(xié)會提高私募存續(xù)的成本，一批“偽私募”、“亂私募”加速出清，“私募?xì)ぁ币仓鸩綗o人問津。
9月27日，協(xié)會就一次性注銷上海紳灣私募基金管理有限公司等11家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金。協(xié)會提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制。
一系列新規(guī)發(fā)布，“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級
今年以來，伴隨著一系列新規(guī)的發(fā)布，監(jiān)管“扶優(yōu)限劣”的政策持續(xù)升級。
5月1日，《私募投資基金登記備案辦法》正式施行。《辦法》要求，管理人實繳資本不低于1000萬元、私募基金規(guī)模不低于1000萬元，私募法人或高管要有5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。
7月14日，中基協(xié)發(fā)布了兩項自律規(guī)則，分別是《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》。
其中，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》明確了中基協(xié)對私募管理人實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查的具體要求；《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，則重新制定了私募管理人失聯(lián)的相關(guān)處理流程。
《失聯(lián)指引》還明確，因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人。
9月28日，協(xié)會正式發(fā)布《私募投資基金備案指引第1號—募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號—私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金》《私募投資基金備案指引第3號—私募投資基金變更管理人》，并修訂相關(guān)材料清單，推動形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協(xié)調(diào)的自律規(guī)則體系。
對存續(xù)產(chǎn)品而言，已備案的私募投資基金在9月28日后，可繼續(xù)按照原有規(guī)定開展資金募集和投資運(yùn)作活動；涉及辦理備案信息變更業(yè)務(wù)的，相關(guān)變更事項應(yīng)當(dāng)符合1號文、2號文的規(guī)定；其中涉及辦理管理人變更業(yè)務(wù)的，還應(yīng)符合3號文的要求。
責(zé)編：汪云鵬
校對：祝甜婷
