隱形資管大佬失聯(lián)！曾是“十大杰出青年”，剛發(fā)律師函警告媒體
8月31日一早，“和合期貨實(shí)控人林強(qiáng)失聯(lián)”的消息不脛而走，成為當(dāng)天金融圈最大的新聞。
值得注意的是，在半個(gè)月前，和合期貨剛剛發(fā)布律師函警告，“回懟”了某知名財(cái)經(jīng)媒體在7月中旬和8月初的相關(guān)報(bào)道。該報(bào)道將和合期貨實(shí)控人林強(qiáng)稱作是“債圈隱形大哥”最重要的代銷渠道，涉及“隱秘城投腐敗網(wǎng)”。
此外，和合期貨的大股東是山西吉達(dá)工程有限公司。一方面，和合期貨曾多次被監(jiān)管層行政處罰，另一方面，山西吉達(dá)也是負(fù)面消息纏身。
在實(shí)控人失聯(lián)之后，和合系將會(huì)如何走呢？
“隱形”實(shí)控人曾是“十大杰出青年”
8月31日早間，界面新聞曝出了一份落款為“和合資產(chǎn)管理有限公司”的《關(guān)于成立臨時(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的公告》。
和合資產(chǎn)管理有限公司公告
該公告印發(fā)于8月30日，公告顯示：“因林強(qiáng)無法取得聯(lián)系”，成立臨時(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組。
Wind數(shù)據(jù)股權(quán)穿透圖顯示，和合資產(chǎn)管理有限公司是和合期貨有限公司100%持股的3家子公司之一。
公告中的“林強(qiáng)”是誰呢？
百度百科顯示，林強(qiáng)是和合期貨有限公司董事、上海和合首創(chuàng)投資管理有限公司董事長兼CEO。他擁有十多年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任職于國泰人壽、國金證券、國金基金等大型金融機(jī)構(gòu)。2021年，林強(qiáng)獲選“陸家嘴金融城十大杰出青年”。
另據(jù)界面新聞報(bào)道，雖然明面上林強(qiáng)是和合期貨的董事，但實(shí)際上是有所隱藏，他的另一個(gè)身份是和合期貨的實(shí)控人。此前，林強(qiáng)是和合期貨三大合伙人之一，2021年，林強(qiáng)全面收購了和合期貨。
強(qiáng)力“回懟”媒體報(bào)道
一個(gè)期貨公司的實(shí)控人失聯(lián)，為什么會(huì)引起業(yè)界的強(qiáng)烈關(guān)注呢？
這還得從近期的2篇財(cái)經(jīng)深度報(bào)道說起。
7月中旬，財(cái)新網(wǎng)發(fā)布了一期深度調(diào)整稿件，標(biāo)題是《城投債灰色網(wǎng)絡(luò)：“余雷們”搭建違規(guī)結(jié)構(gòu)化發(fā)行的網(wǎng)絡(luò)，對(duì)接城投腐敗的深淵，并試圖向新領(lǐng)域延伸》。
文中指出，“債圈隱形大哥”余雷通過一系列有意為之、掩人耳目的手法，主要以期貨公司為通道，一頭對(duì)接城投平臺(tái)、一頭對(duì)接資金方，余雷個(gè)人通過咨詢公司從結(jié)構(gòu)化發(fā)債中收取“返費(fèi)”，由此構(gòu)建了一個(gè)龐大而隱秘的結(jié)構(gòu)化生財(cái)體系，近年來甚至開始謀求收購公募基金、期貨公司等金融牌照。
財(cái)新網(wǎng)指出：“這張大網(wǎng)累計(jì)發(fā)行城投資管產(chǎn)品規(guī)模300億元，僅2022年就發(fā)了將近200個(gè)城投結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，目前存續(xù)產(chǎn)品還有100多個(gè)、總計(jì)幾十億元，涉及幾十家機(jī)構(gòu)?！?/p>
此時(shí)，這篇報(bào)道還沒有把結(jié)構(gòu)化發(fā)債、余雷和和合期貨聯(lián)系起來。
8月初，財(cái)新網(wǎng)再度發(fā)布調(diào)查報(bào)道，題為《最強(qiáng)代銷渠道和合期貨及其背后的角色 | 結(jié)構(gòu)化大魚調(diào)查之五》。
在這篇調(diào)查報(bào)道中，明確地將結(jié)構(gòu)化發(fā)債、余雷和和合期貨聯(lián)系了起來。
報(bào)道中稱：“在余雷搭建的違規(guī)城投結(jié)構(gòu)化發(fā)債生財(cái)網(wǎng)絡(luò)中，有一些舉足輕重的合作伙伴不得不提。其中一位就是林強(qiáng)。他是和合期貨的幕后實(shí)控人?！謴?qiáng)是他最重要的代銷渠道。”
如今，林強(qiáng)突然失聯(lián)，連公司的高管也不知道他的去向，是不是和余雷有關(guān)呢？不禁讓人浮想聯(lián)翩。
然而，正是這2篇報(bào)道，引來了和合期貨的強(qiáng)烈反彈。
和合期貨官網(wǎng)律師聲明
8月15日，和合期貨在官網(wǎng)發(fā)布律師聲明，稱財(cái)新網(wǎng)上述2篇報(bào)道為“冠以和合期貨公司名義的系列不實(shí)報(bào)道……涉嫌侵犯和合期貨公司的名譽(yù)權(quán)”，并要求財(cái)新網(wǎng)刪文、公開賠禮道歉，同時(shí)還警告其他網(wǎng)絡(luò)用戶立即刪除針對(duì)公司的惡意言論和不實(shí)信息，否則將追究法律責(zé)任。
同時(shí)，和合期貨在聲明中表示：“我司子公司和合資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃均為主動(dòng)管理型產(chǎn)品，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并接受中國證監(jiān)會(huì)、自律組織的監(jiān)督管理”。
多次被監(jiān)管處罰 大股東老板是“老賴”
和合期貨官網(wǎng)介紹顯示，公司成立于1993年，是由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，工商局核準(zhǔn)登記注冊(cè)的專業(yè)期貨公司，注冊(cè)資本金3.9億，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、公開募集證券投資基金銷售。公司股東為具有雄厚資金實(shí)力的山西吉達(dá)工程有限公司、上海益衡投資管理有限公司、深圳市御金中坤股權(quán)投資基金管理有限公司。
和合期貨股權(quán)穿透圖（Wind數(shù)據(jù)）
御金中坤、益恒投資曾分別持股上海和合企業(yè)管理有限公司49%、41％的股權(quán)，后者曾持股林強(qiáng)名下和合首創(chuàng)36％的股權(quán)。
和合首創(chuàng)官網(wǎng)顯示，公司成立于2016年1月，注冊(cè)資本10億元，以股權(quán)投資基金、證券投資基金、票據(jù)投資基金、地產(chǎn)基金、海外資產(chǎn)配置、家族信托等多元業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，通過股權(quán)母基金、私募證券投資基金、EAM平臺(tái)等多維服務(wù)主體。
再說回和合期貨。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，2016年至2019年，和合期貨曾經(jīng)4次受到監(jiān)管處罰。
2016年10月，因在為客戶開戶過程中，存在未對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，和合期貨被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2018年5月，因凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合持續(xù)不得低于40%的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，和合期貨被罰款30萬元，4名責(zé)任人合計(jì)被罰款17萬元。
同樣是2018年5月，山西證監(jiān)局對(duì)和合期貨采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，要求公司限期整改到位，有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程。
被證監(jiān)局出具警示函
2019年1月，因報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)的問題，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例”計(jì)算不真實(shí)、不準(zhǔn)確，和合期貨被采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，和合期貨的大股東山西吉達(dá)也不是“省油的燈”。
Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2016年到2021年，涉及山西吉達(dá)的裁判文書有27份，公司多次成為被執(zhí)行人。
2019年到2022年，山西吉達(dá)還曾8次被法院列為“有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)”的失信被執(zhí)行人，并且“全部未履行”。
同時(shí)，2017年到2020年，山西吉達(dá)還曾因買賣合同糾紛、借款合同糾紛等，4次作為被執(zhí)行人或被告被法院立案。
此外，在2020年到2023年間，山西吉達(dá)的董事長、總經(jīng)理、法定代表人李剛，持股4%的股東溫吉富還分別5次、3次被各級(jí)法院列為限制高消費(fèi)個(gè)人，且仍處于執(zhí)行狀態(tài)。
本文源自財(cái)通社
