AA級最多5家！中證協(xié)啟動券商文化建設(shè)實(shí)踐評估，券商需在5月底前反饋

界面新聞記者 | 陳靖

界面新聞編輯 |

界面新聞從券商處獲悉，近日，中證協(xié)正式啟動了2022年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評估工作，參評公司范圍與2022年度券商分類評價(jià)參評公司范圍一致，券商應(yīng)當(dāng)以合并方式（子公司歸于母公司報(bào)送）參與文化建設(shè)實(shí)踐評估，并需在5月31日前完成反饋。

值得關(guān)注的是，本次評估工作采取新修訂后的指標(biāo)體系，其中放寬部分指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等，并提升“宣傳推廣文化建設(shè)成果”加分?jǐn)?shù)值。

根據(jù)評估體系，2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評估繼續(xù)采用比例劃分的方式來確定各類別各級別券商比例及數(shù)量。分?jǐn)?shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，A類AA級最多5家?？偱琶?0%并未進(jìn)入A類的公司，最多33家，將被評為B類，其中BB類最多10家。未達(dá)到B類要求，且評估分在6分以上的公司，獲評C類。其中CC級最多35家，其余歸為C 類。評估低于6分，或者存在直接被評為D類情形的公司，獲評D類。中證協(xié)指出，C類和D類的公司數(shù)量依據(jù)最終評估結(jié)果決定。

此次通知也明確提到文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果在券商分類評價(jià)中的加分建議，具體為AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會最終確定。

同時(shí)，中證協(xié)指出各參評券商可以在2023年5月21日后開始向中證協(xié)報(bào)送相關(guān)材料，5月31日前完成報(bào)送。

通知還要求各參評券商開展文化建設(shè)和員工管理自查。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)要求，各券商應(yīng)開展文化建設(shè)和員工管理自查工作，重點(diǎn)自查公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓(xùn)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，實(shí)事求是反映存在的問題，制定針對性整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部追責(zé)問責(zé)力度，并形成自查報(bào)告。

通知表示，中證協(xié)可采取對證券公司文化建設(shè)評估工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行自律管理。

券商方面告訴界面新聞，為做好今年券商行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評估工作，上月中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上對《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)》進(jìn)行修訂。

本次文化建設(shè)評估指標(biāo)包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)三個(gè)大類。本次修訂中，基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評估項(xiàng)目第二點(diǎn)“建立長效激勵”中增加一條評估指標(biāo)“考察公司形成人才培育長效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

加分指標(biāo)有多處調(diào)整。一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等；二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評價(jià)測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價(jià)測試教材編寫等事項(xiàng)的計(jì)分口徑；三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，證券公司如果承擔(dān)中央有關(guān)部門、國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.1分，最高0.2分；如果承擔(dān)地方政府或相關(guān)省部級單位課題，獲省部級領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分；承擔(dān)證監(jiān)會系統(tǒng)單位公開招標(biāo)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分。

此外，在2022年發(fā)布的評估標(biāo)準(zhǔn)中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)最高加分不得超過0.3分，如今上限分值經(jīng)修訂后有所降低，為0.2分。宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值有所提高，上限分值從去年的0.5分升高至0.6分。