近日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布了對時(shí)任安信信托董事長王少欽的行政處罰信息。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取消其銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員任職資格終身。作出該處罰決定的日期為10月12日。
對五項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任
據(jù)行政處罰信息公開表，王少欽對原安信信托以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任：
1.部分信托項(xiàng)目違規(guī)承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或保證最低收益。
2.違規(guī)將部分信托項(xiàng)目的信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途。
3.推介部分信托計(jì)劃未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
4.違規(guī)開展非標(biāo)準(zhǔn)化理財(cái)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)。
5.部分信托項(xiàng)目未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。
根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（三）項(xiàng)相關(guān)規(guī)規(guī)定，取消其銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員任職資格終身。
3名前高管一月前被出具監(jiān)管函
今年9月，上海證監(jiān)局也針對原安信信托相關(guān)問題發(fā)布了警示函。
9月15日晚， ST建元（簡稱“建元信托”，更名前為安信信托)）發(fā)布相關(guān)公告表示，公司于9月15日收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，同時(shí)王少欽、楊曉波和邵明安等三名公司前高管收到警示函。
具體來看，建元信托存在重大合同未按規(guī)定披露，對外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露，重大訴訟未按規(guī)定披露，主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露，關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用未按規(guī)定披露等五大問題，出現(xiàn)相關(guān)問題的時(shí)間主要在2014年至2020年。
同時(shí)收到監(jiān)管函的王少欽、楊曉波和邵明安等三人分別為原安信信托董事長、原安信信托總裁、原安信信托董事。目前三人均已離開建元信托。
據(jù)監(jiān)管函，王少欽自2012年11月至2019年5月作為安信信托董事長，履職過程中未勤勉盡責(zé)，對公司重大合同未按規(guī)定披露、對外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用未按規(guī)定披露等事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
楊曉波自2012年11月至2018年10月作為安信信托總裁，履職過程中未勤勉盡責(zé)，對公司重大合同未按規(guī)定披露、對外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露等事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
邵明安自2012年11月至2022年9月作為安信信托董事，2019年7月至2020年1月代為履行董事長職務(wù)，2018年10月至2019年4月代為履行總裁職務(wù)，履職過程中未勤勉盡責(zé)，對公司重大合同未按規(guī)定披露、對外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露等事項(xiàng)、重大訴訟未按規(guī)定披露、主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用未按規(guī)定披露等事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
公告彼時(shí)表示，王少欽、楊曉波、邵明安目前已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。本次收到警示函事項(xiàng)不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營管理活動(dòng)。
變身建元信托再出發(fā)
相關(guān)警示和處罰落地是對原安信信托風(fēng)險(xiǎn)處置的一部分。2020年以來，建元信托在有關(guān)部門的指導(dǎo)下開展重大風(fēng)險(xiǎn)化解工作。2022年以來，公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作取得階段性成果。
2023年4月，建元信托向特定對象上海砥安發(fā)行43.75億股股票，募集資金總額為 90.13億元。2023 年 5 月，公司完成了企業(yè)名稱的工商登記變更手續(xù)，正式更名為“建元信托股份有限公司”。目前上海砥安為公司控股股東，上海電氣控股集團(tuán)有限公司、上海國盛(集團(tuán))有限公司、 上海機(jī)場(集團(tuán))有限公司、上海國際集團(tuán)有限公司以及中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司為公司的間接或直接股東。
建元信托定增完成之后的首份半年報(bào)顯示，上半年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入5518.19萬元，同比增長106.78%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2487.75萬元，成功扭虧。
作為風(fēng)險(xiǎn)處置工作的一部分，建元信托重大資產(chǎn)出售仍在進(jìn)行中，據(jù)10月11日公告，進(jìn)展如下：
1、對于信銀國際 3.4%股權(quán)的交易，待中國銀行上海分行和信銀國際各自完 成相應(yīng)決策程序及獲得各自主管監(jiān)管部門批復(fù)(如需)后，公司將盡快與中國銀 行上海分行完成資產(chǎn)交割。
2、就本次交易中存在權(quán)利限制情形的置出資產(chǎn)，待查封凍結(jié)機(jī)構(gòu)解除權(quán)利 限制后，公司將盡快與中國銀行上海分行完成資產(chǎn)交割。
3、對于其他不存在權(quán)利限制的標(biāo)的資產(chǎn)，公司將與交易對手方協(xié)商辦理相 關(guān)資產(chǎn)交割手續(xù)。
另據(jù)《建元信托戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告（3~5年）》規(guī)劃，未來3~5年公司將秉承“加快存量處置、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)標(biāo)品轉(zhuǎn)型、探索多元金融、商業(yè)模式升級”的思路，堅(jiān)持五大戰(zhàn)略主線，布局公司發(fā)展的戰(zhàn)略藍(lán)圖，將公司打造為高質(zhì)量成長的、特色創(chuàng)新的綜合金融服務(wù)商。
責(zé)編：糯糯
校對：陶謙
