界面新聞記者 | 孫藝真
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華西證券本月內(nèi)因人員任免程序不合規(guī)再添罰單，月初該券商剛剛因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控獨立性不足被證監(jiān)會處罰。
9月12日，四川證監(jiān)局對華西證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，因其備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求。
罰單顯示，經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
界面新聞記者查詢發(fā)現(xiàn)，《合規(guī)管理辦法》第十一條明確指出，合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得負責管理與合規(guī)管理職責相沖突的部門。證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當對合規(guī)負責人的職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。
四川證監(jiān)局要求華西證券應(yīng)對上述問題進行整改，切實加強內(nèi)部管理，及時履行報告義務(wù)，并于收到本決定書之日起20日內(nèi)就上述事項整改落實情況提交書面報告。
本月初，華西證券因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控獨立性不足被證監(jiān)會處罰。
證監(jiān)會9月6日發(fā)文顯示，華西證券存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查等問題。證監(jiān)會對其采取責令改正的監(jiān)管措施。
近期，多家券商因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點名”。7月，國融證券、申萬宏源證券吉林分公司因內(nèi)控合規(guī)管理制度體系不完善等問題被監(jiān)管警示；8月初，光大證券廣東分公司、下轄營業(yè)部及多名相關(guān)員工被廣東證監(jiān)局開出6張罰單進行處罰，違規(guī)事項涉及協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利、向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼等違規(guī)情形。
今年5月，監(jiān)管層向各券商、各地證監(jiān)局、中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)的《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》明確指出，部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；通報強調(diào)，強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，著力提升專業(yè)質(zhì)量和合規(guī)水平。
