中新經(jīng)緯9月12日電 12日，四川證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對華西證券股份有限公司(下稱“華西證券”)采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對華西證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
四川證監(jiān)局要求，華西證券應(yīng)對上述問題進行整改，切實加強內(nèi)部管理，及時履行報告義務(wù)，并于收到?jīng)Q定書之日起20日內(nèi)就上述事項整改落實情況向該局提交書面報告。
另外在9月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于對華西證券采取責令改正措施的決定。
證監(jiān)會指出，華西證券存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查等問題。
證監(jiān)會決定對華西證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時要求華西證券引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向四川證監(jiān)局提交書面問責報告。
證監(jiān)會網(wǎng)站截圖
當天，證監(jiān)會還發(fā)布了關(guān)于對杜國文、孫兆明采取出具警示函措施的決定。
杜國文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，孫兆明作為時任質(zhì)控部門負責人，對華西證券相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責任，證監(jiān)會決定對二人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
企業(yè)網(wǎng)站顯示，華西證券源于1988年成立的四川省證券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴股成立華西證券有限責任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2018年2月，華西證券在深交所首次公開發(fā)行并上市。
華西證券注冊資本26.25億元，注冊地為四川省成都市，瀘州老窖集團為第一大股東。華西證券以成都為總部，設(shè)北京、深圳、上海3個業(yè)務(wù)中心，擁有期貨子公司、私募投資基金子公司、另類投資子公司及公募基金子公司等4家全資和控股子公司；有自營業(yè)務(wù)分公司、經(jīng)紀業(yè)務(wù)分公司、承銷保薦分公司、主營機構(gòu)業(yè)務(wù)的分公司等20余家分公司；公司員工逾4000人，服務(wù)客戶總資產(chǎn)超過8000億元。
二級市場方面，華西證券12日收跌1.74%報8.49元/股。(中新經(jīng)緯APP)
