實習記者 | 章宇璠
7月5日,深圳證監(jiān)局發(fā)布了2張罰單,劍指深圳深國融前海金融管理股份公司及其相關責任人。
罰單顯示,深圳深國融前海金融管理股份公司存在對深圳雅興投資企業(yè)(有限企業(yè))的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的相關規(guī)定。
曾波作為公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理,對公司上述違規(guī)行為負有責任。
針對上述違法違規(guī)行為,深圳證監(jiān)局根據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定,對深圳深國融前海金融管理股份公司及曾波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)天眼查,深圳深國融前海金融管理股份公司前三大股東(發(fā)起人)為曾波(持股比例57%)、黃戀(持股比例30%)和深圳市海納百川股權投資基金企業(yè)(有限合伙)(持股比例10%)。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,深圳深國融前海金融管理股份公司注冊資本為3億元,目前有4只產(chǎn)品正在運作。
