中新經(jīng)緯10月20日電 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站20日發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，因存在未按實(shí)際投資收益情況向投資者支付收益等7項(xiàng)違法違規(guī)行為，中郵理財(cái)有限責(zé)任公司(下稱“中郵理財(cái)”)被罰款340萬(wàn)元。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站截圖
據(jù)文號(hào)為金罰決字〔2023〕13號(hào)的行政處罰決定書，中郵理財(cái)存在7項(xiàng)違法違規(guī)行為，分別為理財(cái)產(chǎn)品凈值未及時(shí)反映底層資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、未按實(shí)際投資收益情況向投資者支付收益、首次與理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)合作未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告、與不具備條件的代理銷售機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作、理財(cái)產(chǎn)品信息登記不及時(shí)、理財(cái)產(chǎn)品投資資產(chǎn)信息登記不規(guī)范、理財(cái)產(chǎn)品與所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局對(duì)中郵理財(cái)處以罰款340萬(wàn)元的行政處罰。(中新經(jīng)緯APP)
