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關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的通知
中證協(xié)發(fā)〔2023〕144號(hào)
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，落實(shí)證券行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求，持續(xù)培育行業(yè)廉潔文化，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕37號(hào)）等規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在廣泛開(kāi)展行業(yè)調(diào)研、并向監(jiān)管部門及行業(yè)機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)2020年發(fā)布實(shí)施的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號(hào)）進(jìn)行了修訂完善，經(jīng)第七屆理事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予以發(fā)布。請(qǐng)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照要求完善廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理，確保在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中將廉潔從業(yè)各項(xiàng)要求落實(shí)到位。
特此通知。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2023年7月21日
附件下載：
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則.pdf
