界面新聞記者 | 鄒文榕
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4月21日，據上海市黃浦區(qū)紀委監(jiān)委消息：申銀萬國期貨有限公司(下稱：申萬期貨)資產管理業(yè)務總部原副經理邵駿涉嫌嚴重違法，目前正接受上海市黃浦區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調查。
截至目前，申萬期貨資管部從業(yè)人員信息仍保留邵駿記錄，職務為員工，任現職時間為2023年3月13日。中國期貨業(yè)協會從業(yè)人員公示信息還披露，邵駿為博士研究生學位，在申銀萬國期貨資產管理業(yè)務總部任職，登記時間為2021年5月17日。
官網顯示，申萬期貨成立于2007年，系申萬宏源證券有限公司的控股子公司(申萬宏源證券控股97.87%)，注冊資本金14.42億元，公司于2012年11月份獲得期貨資產管理業(yè)務資格。
申萬宏源證券2022年報披露，截至2022年末，申萬期貨總資產累計364.7億元，凈資產累計38.88億元，報告期內實現營業(yè)收入23.74億元，同比下降39.17%；凈利潤實現3.22億元，同比下降15.71%。
報告期內，申萬宏源證券主要通過申萬宏源證券、申萬菱信基金、申萬期貨和宏源期貨展開資產管理業(yè)務。
截至2022年底，集團資產管理規(guī)模較2021年底增長6.30%，其中主動管理資產規(guī)模人民幣1899.46億元，較2021年底增長35.49%(不包含專項)，新設集合產品規(guī)模較2021年底增長5.5倍。衍生品產品存續(xù)規(guī)模接近人民幣30億元 ABS承銷單數市場排名第9。公司于2022年11月獲證監(jiān)會批準設立申萬宏源證券資產管理有限公司，從事證券資產管理業(yè)務，2022年12月20日，申萬宏源證券資產管理有限公司取得上海市工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
另值得一提的是，2022年9月，申萬期貨還曾收到過上海證監(jiān)局出具的《關于對申銀萬國期貨有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。
據證監(jiān)會上海監(jiān)管局披露，申萬期貨在部分資產管理計劃運作過程中未按照審慎經營原則有效防范和控制風險，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條第二款的規(guī)定。
上海監(jiān)管局表示，根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，決定對申萬期貨采取責令改正的監(jiān)管措施，責令其在收到監(jiān)管措施決定書之日起三個月內完成整改，并向該局提交整改情況報告，該局也將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并視情況進行檢查。
對此，申萬宏源2022年報披露稱，針對上述問題，申萬期貨賣出上述資管計劃投資的有關債券或將產品杠桿調降為無杠桿產品：對存量資管產品進行全面排查，發(fā)現存在函件指出問題的，盡快賣出相關債券或將相關產品杠桿調降為無杠桿產品：進一步完善產品內部評審機制，加強對產品最終委托人與債券發(fā)行人的盡職調查、審查評估，防范同類合規(guī)風險事件發(fā)生。
