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繼長江證券融資收到兩千萬罰款和暫時吊銷執(zhí)照之后，時任負(fù)責(zé)人也被到香港證監(jiān)會”追罰“，禁止重投業(yè)界七年。
又見境外罰單
時隔月余，香港證監(jiān)會再度出手，劍指長江證券融資（香港）有限公司（簡稱：長江證券融資）前負(fù)責(zé)人陳祝祥。
正如行家在《六單IPO保薦失職，長江證券融資收2000萬罰單，并停牌1年》一文中的報道，2015年9月至2017年12月期間，長江證券融資作為獨(dú)家保薦代表人，向香港聯(lián)合交易所有限公司（簡稱：聯(lián)交所）呈交了六宗上市申請，分別是太平洋礦產(chǎn)控股有限公司（簡稱：太平洋礦產(chǎn)）、亞太網(wǎng)絡(luò)資訊控股有限公司（簡稱：亞太網(wǎng)絡(luò)資訊）、恒電控股有限公司（簡稱：恒電）、萬創(chuàng)國際（開曼）有限公司（簡稱：萬創(chuàng)）、恒升昌建設(shè)控股有限公司（簡稱：恒升昌）及百應(yīng)租賃控股有限公司（簡稱：百應(yīng)租賃）。
今年8月，香港證監(jiān)會對長江證券融資作出譴責(zé)并處以罰款2,000萬元，局部暫時吊銷其牌照。原因是這家投行機(jī)構(gòu)存在在多項(xiàng)“缺失”：未在太平洋礦產(chǎn)、萬創(chuàng)及恒升昌的上市申請中進(jìn)行一切合理盡職審查；向太平洋礦產(chǎn)、恒電及百應(yīng)租賃就其符合所有相關(guān)上市資格提供適當(dāng)意見及指引；確保太平洋礦產(chǎn)、亞太網(wǎng)絡(luò)資訊及萬創(chuàng)的招股章程申請版本已披露所有重大資料；及就其聲稱在全部六宗上市申請中已進(jìn)行的盡職審查工作備存妥善紀(jì)錄。
在本次的追罰公告中，香港證監(jiān)會指出，除亞太網(wǎng)絡(luò)資訊外，五宗上市申請的獨(dú)家保薦人所干犯的缺失，可歸因于這位負(fù)責(zé)人的的疏忽。
那么，這家投行及其前負(fù)責(zé)人，有怎樣的過往？
執(zhí)掌投行多年
據(jù)香港證監(jiān)會公告，陳祝祥于2012年6月29日至2018年12月5日期間，隸屬于長江證券融資，并就第6類（就機(jī)構(gòu)融資提供意見）受規(guī)管活動獲核準(zhǔn)以其負(fù)責(zé)人員的身分行事。這一時間段內(nèi)，他獲核準(zhǔn)成為長江證券融資的保薦人主要人員，即獲保薦人委任負(fù)責(zé)監(jiān)督交易小組執(zhí)行上市申請的個人。
而這個名字，早在12年前便出現(xiàn)在長江證券的定期報告中。
公開信息顯示，2010年，長江證券獲準(zhǔn)設(shè)立香港子公司。2011年1月，長江證券控股（香港）有限公司成立，2017年7月正式更名為長江證券國際金融集團(tuán)有限公司（簡稱：長證國際，下同）。
成立于2011年8月，注冊地與長證國際一致的長江證券融資，為長證國際下設(shè)子公司。2011年首次披露時，負(fù)責(zé)人有兩名：陳祝祥、張偉奇。
行家查看了后續(xù)的年報，從2011年到2017年，陳祝祥、張偉奇均是長江證券融資的負(fù)責(zé)人。遺憾的是，兩位負(fù)責(zé)人的履歷，行家均未能查到更多信息。
2018年報，長江證券融資的負(fù)責(zé)人僅有張偉奇一人。
2019年增加至三人：萬勵、阮詠溪、張偉奇。2020年增加至五名：萬勵、鞠雷、付翔、阮詠溪、張偉奇，2021年未變。2022年報，長江證券融資的負(fù)責(zé)人進(jìn)一步變更為鞠雷、付翔、張偉奇。
時隔多年，從2018年報中消失的這位負(fù)責(zé)人，以頗為意外的方式，出現(xiàn)在香港證監(jiān)會的罰單中。
三任高管兼任
作為長江證券設(shè)立于香港的子公司，長證國際的初始級別不同尋常。目前可查的三任負(fù)責(zé)人，分別是長江證券的副總裁、總裁和監(jiān)事。
2011年1月，時任副總裁兼董秘徐錦文先生擔(dān)任長證國際負(fù)責(zé)人。同年11月，徐錦文升職為執(zhí)行副總裁。
2016年3月，驚魂未定的長江證券，由時任總裁鄧暉牽頭，在券商中率先實(shí)行“高管重新競聘上崗”。生于1982年的研究部門負(fù)責(zé)人劉元瑞先生，當(dāng)選副總裁，進(jìn)入高管序列。徐錦文因工作調(diào)整卸任副總裁，“根據(jù)公司發(fā)展需要兼顧本人意愿另行安排”。從2016年到2018年，他依然是擔(dān)任長江香港負(fù)責(zé)人。
2017年12月，劉元瑞成為長江證券總裁，刷新最年輕的券商“一把手”記錄。據(jù)長江證券2019年報，總裁劉元瑞親自擔(dān)任長江香港負(fù)責(zé)人。
曾任長江證券職工監(jiān)事、信用業(yè)務(wù)部總經(jīng)理等職的萬勵女士，在2019年11月卸任了監(jiān)事會職務(wù)。2020年到2022年報均顯示，她擔(dān)任長證國際負(fù)責(zé)人。
累計虧損七億
為了解長江證券境外機(jī)構(gòu)的業(yè)績，行家翻查了2011年以來的年報，統(tǒng)計了分部列示的境外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
在度過初創(chuàng)階段后，境外分部營業(yè)利潤連續(xù)上升。2016年的營業(yè)利潤高達(dá)3,021.96萬元，一舉填補(bǔ)了成立以來的虧損。在這一高光時刻后，境外分部持續(xù)多年業(yè)績?yōu)樨?fù)。尤其是總裁親自負(fù)責(zé)的2019年，虧損44,519.09萬元。
簡單相加，從2011年到2022年，長江證券境外分部累計創(chuàng)收5.96億元，累計虧損7.33億元。其中，長證國際旗下的長江證券融資，為這一虧損額做出了多少貢獻(xiàn)，行家未能找到公開信息。而這家投行機(jī)構(gòu)兩次被罰，造成的聲譽(yù)損失，又該向誰追責(zé)呢？
業(yè)績?nèi)源迯?fù)
與此同時，無論是年報還是中報，長江證券近年來經(jīng)歷了大起大落，兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)幾乎回到了原點(diǎn)。
2017年，長江證券營業(yè)收入56.64億元；歸母凈利潤15.45億元。2022年，營業(yè)收入63.72億元；歸母凈利潤15.10億元。以此計算，期間營業(yè)收入平均年化增長率為2.38%；歸母凈利潤為-0.46%。
主營業(yè)務(wù)中，信用業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出，平均增速分別為15.56%和12.33%；投行業(yè)務(wù)增速平緩，為3.57%；資管業(yè)務(wù)出現(xiàn)了兩位數(shù)下滑；而自營業(yè)務(wù)在2022年度為負(fù)。
再看中報數(shù)據(jù)，從2017年上半年至2023年上半年，長江證券營業(yè)收入和歸母凈利潤的平均增速分別為5.60%和1.78%。主營業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的平均增速為11.56%，信用業(yè)務(wù)為9.10%；資管業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)分別為-17.59%、-11.74%和-7.62%。
2023年底將近，長江證券是否會有新的動態(tài)呢？
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