舉報信首頁截圖
華夏時報（www.chinatimes.net.cn）記者 張玫 陳鋒 北京報道
近日，一篇有關(guān)管理規(guī)模達百億元的私募——上海雷根資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“雷根基金”）及其關(guān)聯(lián)方涉“股價操縱”的報道，引起了資本市場關(guān)注。
《華夏時報》記者獲得了一封由雷根基金投資人撰寫的《舉報信》。該《舉報信》主要內(nèi)容為，李海龍、李金龍及其實際控制下的統(tǒng)一以“雷根集團”或“雷根基金” 面目出現(xiàn)的企業(yè)主體，在中國境內(nèi)違法違規(guī)募集私募基金、欺騙投資人，將基金資產(chǎn)用于利益輸送、操控上市公司股票、內(nèi)幕交易等不法行為。
根據(jù)中基協(xié)及天眼查信息顯示，雷根基金成立于2014年8月25日，位于上海市，是一家以從事金融業(yè)為主的外商獨資企業(yè)，企業(yè)實控人為李金龍。雷根基金的控股方是雷根實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“雷根集團”），后者是李海龍、李金龍兄弟二人共同出資設(shè)立的公司。
7月19日，《華夏時報》記者向雷根基金公開郵箱發(fā)送采訪函詢問相關(guān)問題，同時撥通了李金龍的個人手機，其表示將查收郵件，之后匆匆掛斷了電話。截至發(fā)稿，記者未收到回復(fù)。
“染指”后狂漲200多倍
官網(wǎng)介紹資料稱，雷根基金是一家以量化對沖資產(chǎn)管理和向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務(wù)的公司；公司是上海虹口區(qū)金融辦對沖基金園區(qū)重點扶持企業(yè)，其母公司雷根集團所屬的子公司分別獲得中國證券投資基金協(xié)會的金融牌照、保險經(jīng)紀牌照、金融信息服務(wù)牌照等；雷根基金以量化尋收益，對沖抗風(fēng)險為主要投資理念，目前境內(nèi)外管理規(guī)模100億左右。
國內(nèi)規(guī)模方面，根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，雷根基金目前管理規(guī)模僅為20億元至50億元，并且有“存在長期處于清算狀態(tài)基金”以及“最近年度財務(wù)報告審計意見類型非標準無保留意見”等異常信息提示。
從實際控人李金龍的履歷來看，在雷根系任職之前，他曾在香港大新金融集團有限公司任職CTP財資管理師。上海正策律師事務(wù)所童喆凡律師對《華夏時報》記者表示，如果李金龍的過往履歷僅限于此，即其不具備二級市場的投資管理經(jīng)驗，按照現(xiàn)行的《私募投資基金登記備案辦法》要求，實際控制人需要具備五年以上的投資管理經(jīng)驗，那么，李金龍是無法勝任的。
《舉報信》顯示，舉報人是雷根基金海外“雷根全球全天候策略基金II SP”及“雷根國際增長基金VI SP”兩只基金的投資人。 其稱，李金龍等涉嫌股價操縱的標的包括新三板掛牌公司金政科技、華泓科技及港股上市公司信懇智能等。
金政科技在被李金龍“染指”后股價大漲?！杜e報信》稱，2017年12月12日，李金龍實際控制的主體以1.16元/股的持倉成本購買金政科技的股票，持有51%的股份。在實際控制金政科技后，由李金龍實際控制的另一主體上海超辰文化有限公司（以下簡稱“上海超辰”）也開始以1.16元/股至1.19元/股的持倉成本購買金政科技的股票，并于2018年年底掌控約45%以上的股份。自此，李金龍完成對金政科技的徹底掌控。此后，金政科技股票開始一路狂飆，于2020年年底漲至223元/股，短短兩年時間漲了200余倍。
被指用基金資產(chǎn)高位接盤
投資人在《舉報信》中稱，雷根基金將募集資金聚攏到第三方通道，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系及控股關(guān)系操控股價，大肆實施內(nèi)幕交易、進行利益輸送，通過高位套現(xiàn)、大宗減持以套取現(xiàn)金。
具體而言，根據(jù)《舉報信》內(nèi)容，李金龍實際控制金政科技、華泓科技新三板公司，并通過自我交易及關(guān)聯(lián)交易的方式炒高股價，而其名下的雷根基金通過發(fā)行私募基金募資后，將資金匯集到第三方通道，即上海起復(fù)投資有限公司（以下簡稱“起復(fù)投資”），此后起復(fù)投資設(shè)立起復(fù)精選混合一號私募證券投資基金、起復(fù)精選混合七號私募證券投資基金等基金，以不合理高價接盤金政科技、華泓科技股票，套取基金資產(chǎn)。
起復(fù)投資又是一家怎樣的公司呢？中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，起復(fù)投資成立于2016年2月，管理規(guī)模為10億元—20億元，公司旗下共備案過10只產(chǎn)品，目前有一半已經(jīng)提前清算。
2022年1月14日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布了一則針對起復(fù)投資旗下的“起復(fù)精選混合一號、六號、七號、九號”產(chǎn)品采取限制證券賬戶交易六個月的自律監(jiān)管措施，原因是2021年8月11日至2022年1月5日，相關(guān)基金及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與金政科技交易的過程中，以異常價格大量或頻繁進行反向交易。
對此，童喆凡律師對《華夏時報》記者表示，早年私募管理人登記較為寬松，一些資金成功注冊私募公司實施違法違規(guī)的活動，其設(shè)立私募公司的目的可能就是為了規(guī)避監(jiān)管。
拒絕披露底層投資資產(chǎn)
《舉報信》還稱，雷根基金在募集招金6號、SP6、SP2等國內(nèi)外基金時均大肆承諾基金“保本保息”，稱其致力于“港股打新”投資策略，投資穩(wěn)健、流動性非常好；基金運作期間、基金清盤期間，無論投資人如何要求，雷根基金均拒絕披露基金底層資產(chǎn)及真實資金流向。
在推介基金時，雷根基金陳述稱，其致力于“港股打新”投資策略。舉報人稱，其自2023年1月起，多次催促李海龍及基金運營人員，要求其盡快履行贖回義務(wù)，但雷根基金卻拒不執(zhí)行贖回。
2023年2月，李海龍向舉報人發(fā)了一份顯示為開曼群島金融管理局（“CIMA”）出具的《金融制裁通知》，并稱：2022年12月基金收到了該通知，稱因有相關(guān)投資人涉嫌洗錢，其旗下基金賬戶已被銀行凍結(jié)，并且CIMA指令問題沒有查清前不得執(zhí)行贖回。
“該所謂由開曼群島金融監(jiān)管機構(gòu)（CIMA）出具的中文通知既沒有被通知人，也沒有落款。經(jīng)向基金行政管理人并通過開曼律師向CIMA核實，證明該文件根本就是雷根基金偽造的。作為基金行政管理人的NuBright甚至根本沒有見過這份文件?！薄杜e報信》稱。
2023年4月，雷根基金就SP2基金、SP6等基金發(fā)布通知，宣稱無限期暫?；疒H回、不向投資人付款，也不再向投資人披露基金凈值，直到其另行通知。
此外，《舉報信》稱，據(jù)舉報人從其他雷根基金投資人處了解，對于雷根招金全天候6號私募證券投資基金、雷根添寶全天候一號私募投資基金在內(nèi)的境內(nèi)私募基金，雷根基金也使用相同的“保本保息”、“投資穩(wěn)健”等話術(shù)，但相關(guān)境內(nèi)基金也于2023年初前后陸續(xù)發(fā)布清盤公告，沒有任何投資人獲得了償付，雷根基金同樣拒絕向投資人披露底層資產(chǎn)及資金真實流向。此外，雷根資產(chǎn)旗下不少產(chǎn)品截至清算時均持有大量未變現(xiàn)資產(chǎn)。
童喆凡律師對《華夏時報》記者表示，對于基金產(chǎn)品投資海外標的，國內(nèi)托管僅能提供其國內(nèi)一層投資標的的信息，對于投資于香港的底層資產(chǎn)，投資人無從了解，這也是雷根基金能夠隱藏其私自挪用基金財產(chǎn)的有利條件之一。目前監(jiān)管正在不斷完善相關(guān)法規(guī)，比如，《私募證券投資基金運作指引》（征求意見稿）規(guī)定，對于私募證券投資基金投資境外資產(chǎn)的，應(yīng)當向投資者充分披露跨境投資架構(gòu)、投資路徑和資金跨境流動等相關(guān)風(fēng)險。因此，對于宣稱投資海外品種的私募基金，投資人應(yīng)當格外當心，投資前需要充分了解其底層資產(chǎn)。
